跟AMT认识浪潮通软－证券公司标准版

通软Prolution金融管理软件

证券公司标准版
 

产 品 概 述  

浪潮通软eRP金融软件产品是浪潮通软面向证券、信托、银行、保险、基金、财务公司等金融机构定制的财务及管理软件。她以金融企业的各种业务流程和管理思想为基础，采用用面向对象的技术进行分析设计，采用组件技术构建软件，实现金融业业务与管理的高度集成。系统按照CMM来规范组织生产，并严格遵循ISO国际认证系统标准，充分保证系统的安全可靠、实用先进。

浪潮通软eRP金融软件包括基本财务、金融业务和集团管理三部分。集中基本财务包含：帐务处理、辅助管理、报表管理、工资管理、固定资产、财务分析、预算管理、现金流量表等。金融业务包括：证券核算（代理、自营、代人理财）、清算中心、资金管理、国债管理、业务监控、网上对帐；存贷款管理、信贷管理、柜台核算、投资管理、租赁管理、担保管理；集团管理包含：中央控制台、汇总/合并报表、预算汇总、综合查询、中央监控、对帐中心等系统。各系统组成一个以财务管理为中心、以资金管理、中央清算与监控为重点，含项目管理、客户管理、风险分析与预警、个人和部门业绩考核等功能的集成的财务管理系统，充分体现面向金融行业的主要特性。同时，产品采用的模块化设计与组件技术生产也充分保证系统的可扩展性和集成性，用户可以有选择地使用需要的系统，并可以根据业务发展的需要逐步扩充和升级。

浪潮通软eRP金融软件在深入了解证券、信托、银行、保险、基金、财务公司等的金融业务流程和管理特点的基础上，紧跟金融业务的创新和发展和政府政策方向，不断与用户合作和吸取国外的先进管理思想，采用成熟先进的信息技术，适时推出满足金融企业要求的新版本，与金融企业共同进步。

产 品 特 点  

l         面向金融行业

在对证券、信托、银行、保险、基金、财务公司等的金融业务进行深入分析和实践的基础上，推出分别面向证券、信托、银行、保险、基金、财务公司等金融版本，力求在最大程度上满足用户业务管理方面的需求。

紧跟金融业务发展和政府政策方向，不断与金融用户合作和吸取国外的先进管理思想，适时推出满足金融企业要求的新版本，与金融企业共同进步。

l         强调中央监管

为体现金融企业管理上的稳健性、时效性，防范金融风险，发挥金融监督和监管职能，系统提供集团公司对下属单位财务、业务处理和资金流动的实时抽样、综合查询分析和预警功能，以实现整个集团范围内的业务和财务监控和统计分析，并提供资金预警，能实时掌握各种业务的静态资金总量与分布，进行全面的动态资金分析、投入产出分析。

l         技术先进

采用国际先进的面向对象（OO）技术进行设计，系统按照CMM来规范组织生产，并严格遵循ISO国际认证系统标准，采用组件复用技术进行生产，以保证产品先进性和规范化，提高开发效率，保证用户应用的平滑升级。

l         安全可靠

在充分利用操作系统的数据库安全机制的基础上，应用系统使用国内首创的 “三权组合管理”技术（功能操作权限、数据访问权限、时间访问权限），提供详尽的操作日志，并将系统的用户与数据库、操作系统的用户相结合进行管理；同时，提供中央控制台，对下属使用单位的使用权限统一控制。此外，系统提供完善的数据备份与恢复机制。

l         集成性好

金融各业务系统既能独立使用，又可与帐务和其他系统集成性到一起使用。各系统间无缝连接，实现数据共享，集成为一个完整的金融财务管理系统。另外，浪潮通软金融系统可以与金融企业使用的、第三方开发的业务系统有机集成，打破企业部门间的信息壁垒，满足整个企业信息共享的要求。

l         接口灵活

为满足系统集成需要，系统提供灵活的、可自定义的外部业务系统数据传递接口和帐务凭证接口，充分保证系统灵活性、可集成性和易扩展性，可以适应不同企业类型和业务类型。用户可根据需要，利用灵活接口实现不同厂商提供的不同业务系统间的集成。

l         易学易用

按照人机工程学全新设计的用户界面，按金融业务流程设计的操作流程，充分保证系统易于学习和操作。

产品结构图

帐务处理

   帐务处理适应于各行业企业、行政事业单位的业务处理，与辅助管理一起应用，可满足大中型企业深化内部管理的需要，完成复杂的财务核算及管理功能。主要包括初始建帐、凭证处理、出纳管理、帐表查询、正式帐簿、月末处理功能。可以完成数量核算和多币种核算。

辅助管理

   辅助管理是为加强和细化企业内部财务核算与管理而提供的模块，侧重于内部财务管理。辅助管理主要包括部门核算、专项核算、单位往来、个人往来、台帐。一个科目可以同时对应部门核算、专项核算、单位往来、台帐，其中专项核算可以对应多类，最多可达五类。

现金流量表

 本系统配合报表子系统使用，适用于企业单位编制现金流量表。在通软财务系统中，可以有多种编制现金流量表的方法：设置现金流量专项核算、设置现金流量台帐、使用现金流量表子系统。这里的现金流量表子系统，是一种事后的基于业务内的编制现金流量表的方法。

报表管理

浪潮通软报表管理子系统采用完全EXCEL的操作风格及界面处理，使系统的使用符合了大众化的需求，达到了易学易用的目的。与通软帐务处理系统联合使用，可以生成各种财务报表。

报表管理采用开放式的系统设计，用户可以自定义函数，从各种系统中取数，生成报表。

工资管理

本系统适用于各企事业单位进行工资核算、工资发放、工资报表、个人所得税、工资费用分摊与计提等。在同一套工资中，用户可以定义多个工资类别，其下设的工资项目可以不同、币别可以不同，该功能解决了诸如在职与退休、中方与外方等工资的不同发放问题。

固定资产

本系统适应于各类企业单位进行固定资产的核算及管理。包括资产卡片定义、资产项目定义、资产的增加、减少、变卖、清理等、资产评估、资产原值重置、大修理、资产内部调拨、折旧计提与分摊、自动形成记帐凭证。可进行各种资产数据的查询统计与分析，资产变动情况查询、折旧查询、资产明细帐、各种单据查询，可对逾龄资产进行查询汇总，可以按资产的占用、状态、类别、来源、用途、价值进行分析

财务分析

本系统满足企事业单位对本单位财务指标、财务报表进行分析的要求，以加强其财务管理。比率分析提供对标准比率、正常比率、历史比率的分析；报表分析提供理想报表分析、历史报表分析，并可进行变动百分比、结构百分比和定基百分比的分析；综合分析提供杜邦财务分析、状况综合评价（现代）、状况综合评价（财政部）。另外用户可以自定义财务指标和财务报表进行分析。

报表汇总

报表汇总子系统是面向大中型企事业单位财务核算的重要软件，它除具有报表管理子系统的所有功能以外，还具备报表汇总业务应有的所有功能。它功能强大，操作简单，既有EXCEL简便流畅的操作风格，又远远超出了EXCEL的功能范围。

它提供了对报表四类数据：单位数据、报表汇总数据、调整数据，报表分析数据的加工处理，使财会人员可以对多方位的财务核算数据进行分析控制。

报表合并

按照会计原理，集团型企业的汇总报表并不能准确反映母公司的财务运营状态，因此如果要准确反映财务成果，必须进行合并业务处理。报表合并子系统是面向大型股份制公司，或需要进行合并业务处理的大中型企事业集团单位开发的财务子系统。本系统基于汇总子系统，根据具体的会计业务形成抵消分录，并对汇总报表进行抵消形成合并报表。按照会计原理，集团型企业的汇总报表并不能准确反映母公司的财务运营状态，因此如果要准确反映财务成果，必须进行合并业务处理。报表合并子系统是面向大型股份制公司，或需要进行合并业务处理的大中型企事业集团单位开发的财务子系统。本系统基于汇总子系统，根据具体的会计业务形成抵消分录，并对汇总报表进行抵消形成合并报表。

证券核算

系统用于处理柜台代理业务、自营业务、回购、代客买卖、A股和B股业务。可读入柜台和交易所的证券交易、资金清算、资金存取、行情等数据，并对代理业务量进行统计。对自营业务，可逐笔和按月计算销售成本，自定义库存管理和成本计算项目，提供自营库存证券、浮动盈亏、买卖盈亏、回购明细、回购到期、自营资金等查询。

清算中心

适用于证券公司的清算中心。主要用于集中管理各营业部的清算资金，也可管理一般帐户；还能管理各帐户间的融资业务。能够读入沪深交易所资金清算文件、也可输入上下划款记录；并可以根据清算帐户头寸积数计算利息，也可对透支单位罚息；按清算帐户下发头寸数据与营业部进行对帐。同时，系统能够实现对国债业务、回购业务的管理，可随时查询个营业部的实物库存和标准券库存。各类业务数据可自动生成帐务凭证。

综合查询

用于集团总部对分支机构业务的实时查询和监控。系统可通过广域网对下属单位进行远程帐务、报表查询，也可根据自定义报表定期的读取下属单位的财务、报表及各种业务数据，并通过定义报表栏目库，组织查询各单位综合的财务分析数据，可包括增减比、结构占比、部门占比等分析方式，并使用排序、汇总、分组、区间查询、图形分析等功能进行财务分析、监控以及资金管理和预警。

往来对账

应集团公司内部往来科目的账目核对需求而开发。系统提供了往来科目发生业务，用户编制凭证时自动生成总部、营业部对账单的功能；通过网络读数，营业部将总部发生的与己相关的业务对账单读入自己的数据库；通过自动对账和手工对账功能，对符双方的业务内容；营业部查询本部的对账情况，总部可以查询所有营业部与己相关的对账结果（对账结果自动反馈到总部）。

内部往来转帐

应集团公司内部往来科目的转帐需求而开发。当证券公司总部和营业部之间发生往来业务（如垫付款项）时，要在发生业务的两方之间同时记往来帐，系统提供手工录入和凭证生成两种方式生成转帐单，通过网络数据传递，接受方可以直接生成转帐凭证。

Web查询

以浏览器的方式对会计资料进行查询，可以在企业内部通过INTRANET、在企业外部通过INTERNET及时查询本企业会计资料，方便、灵活，维护、安装简单，界面美观、查询信息丰富。可以随时随地了解本企业的会计信息，以做到决策千里。

使用WEB查询可以很方便的构建本企业的总经理查询、远程查询等系统。